违规供给配资便当华联期货浙江分公司负责人被罚

文章出处:mile米乐官方入口    人气:3921    发表时间:2025-04-05 01:39:59

  2月24日,浙江证监局发布了关于对吴剑采纳确定为不适当人选办法的决议。吴剑被查出在担任华联期货浙江分公司负责人期间,私下为别人的配资活动供给便当。

  由此,浙江证监局确定吴剑为不适当人选,自决议作出之日起2年内不得担任期货公司董事、监事、高档管理人员及分支机构负责人或许实践实行上述职务。

  除华联期货外,中天期货、五矿期货、前锋期货等多家期货也曾因职工违规为配资活动供给便当而被罚。

  值得注意的是,此前期货公司及从业人员产生此类违背相关规定的行为,监管办法多为出具警示函或责令改正,本次吴剑被“确定为不适当人选”的处分成果并不常见。

  财经评论员张雪峰指出,期货公司为配资活动供给便当商场损害大,极易加大投资者危险,打乱商场秩序,很多配资还存在潜在的连锁反应危险,危及金融商场的安稳。

  “近年来,监管层对期货公司违规供给配资便当的监督管理力度正在不断加大。”张雪峰表明,这表明监管部门分外的注重期货商场的安稳,一直维护投资者权益,有利于催促期货公司合规运营,推进职业健康发展。

  为此,张雪峰主张,期货公司应完善内控准则,清晰制止参加配资,加强职工合规教育和训练,强化职责追查;监管部门应加大检查力度,树立实时监控体系,及时有效地发现和查办违背相关规定的行为,进步违法本钱。

  揭露材料显现,华联期货成立于1993年4月,是国内第一批获得期货事务运营答应权的期货公司之一。公司注册资本为3.76亿元。2021年11月,华联期货股东变更为东莞金控(持股份额51%)、东莞证券(持股份额49%),公司类型变更为有限职责公司(国有控股)。



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